下面是小編為大家整理的甘肅省2016年上半年基金從業(yè)資格：基本面分析考試題（完整）,供大家參考。
省 甘肅省 2016 年上半年基金從業(yè)資格：基本面分析考試題 本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 120 分，80 分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共 30 小題，每小題小題，每小題 2 分，60 分。)
1、在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)登記結(jié)算公司
2、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱____
A：證券交易市場(chǎng)
B：二級(jí)市場(chǎng)
C：初級(jí)市場(chǎng)
D：次級(jí)市場(chǎng)
3、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
A．3
B．5
C．6
D．8
4、基金合同生效后 LOF 即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個(gè)月。
A：1
B：2
C：3
D：4
5、證券市場(chǎng)的發(fā)展停滯階段是__。
A．20 世紀(jì)初
B．1929～1933 年
C．20 世紀(jì) 20 年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D．第二次世界大戰(zhàn)后至 20 世紀(jì) 60 年代
6、下列關(guān)于印花稅的說法，正確的有__。
A．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅
B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅
C．基金買賣股票暫免征收印花稅
D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅
7、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中
所占__的股票。
A．份數(shù)
B．比例
C．資金
D．?dāng)?shù)量
8、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。
A：3
B：6
C：9
D：12
9、基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金公允價(jià)值
D．基金資產(chǎn)估值
10、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。
A．基金基礎(chǔ)知識(shí)
B．基金相關(guān)法律法規(guī)
C．基金產(chǎn)品信息
D．基金投資人信息
11、我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過近 9 年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以____ 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
A：《證券投資基金法》
B：《基金運(yùn)作管理辦法》
C：《 基金信息披露管理辦法》
D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》
12、基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金公允價(jià)值
D．基金資產(chǎn)估值
13、基金托管人的職責(zé)不包括____
A：資產(chǎn)保管
B：資金清算
C：會(huì)計(jì)復(fù)核
D：募集資金
14、1998 年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的____中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》
15、證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有__。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．金融機(jī)構(gòu)
C．企業(yè)和事業(yè)法人
D．各類基金
16、2001 年 9 月，我國(guó)第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。
A．華安富利
B．南方寶元
C．華安創(chuàng)新
D．南方避險(xiǎn)
17、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。
A．基金投資者
B．基金管理公司
C．基金份額持有人
D．基金托管銀行
18、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括__和證管費(fèi)。
A．印花稅
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．經(jīng)手費(fèi)
19、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人____
A：以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
B：持有至到期投資
C：貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D：可供出售的金融資產(chǎn)
20、我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以____估值。
A：平均價(jià)
B：成本價(jià)
C：開盤價(jià)
D：收盤價(jià)
21、目前，我國(guó)債券型基金的管理費(fèi)率一般在__之間。
A．0.5%～1.0%
B．0.25%～1.0%
C．0.25%～0.5%
D．0.5%～0.75%
22、組合型消極投資戰(zhàn)略____
A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制
B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合
C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中
D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票
23、QDⅡ基金主要投資市場(chǎng)須是與__簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
24、下列各項(xiàng)中，不屬于基金營(yíng)銷核心內(nèi)容的是__。
A．產(chǎn)品
B．費(fèi)率
C．渠道
D．包銷
25、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為 100 萬股、500 萬股和 1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為 30 元、20 元和 10 元，銀行存款為 1 億元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金份額為2億份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為__元。
A．1.09
B．1.12
C．1.15
D．1.25
26、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。
A．ETF 可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式
B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式
C．ETF 份額的認(rèn)購(gòu)可采用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可采用證券認(rèn)購(gòu)
D．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)
27、對(duì)基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有__。
A．基金經(jīng)理持股集中度情況
B．基金經(jīng)理投資哲學(xué)
C．基金經(jīng)理投資方法論
D．基金經(jīng)理投資策略
28、通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。
A．季度對(duì)賬單
B．基金賬戶卡
C．基金通訊
D．理財(cái)月刊
29、某投資人投資 1 萬元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為 5 元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1.5%，基金份額面值為 1 元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
30、基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共 30 小題，每小題小題，每小題 2 分，共 60 分。)
31、一般來講，政府債券與公司債券相比__。
A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低
B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高
C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定
32、下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。
A：改善投資者面臨的環(huán)境
B：降低投資風(fēng)險(xiǎn)
C：提高投資收益
D：消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)
33、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。
A．基金分紅
B．已實(shí)現(xiàn)收益
C．貝塔系數(shù)
D．份額凈值增長(zhǎng)率
34、影響投資者決策的外在因素有__。
A．個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景
B．身份和社會(huì)地位
C．對(duì)新產(chǎn)品的態(tài)度
D．生活方式和個(gè)性
35、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。
A．指數(shù)基金
B．對(duì)沖基金
C．系列基金
D．開放式基金
36、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購(gòu)時(shí)用__換取 ETF 份額，贖回時(shí)用 ETV 份額換取__。
A．現(xiàn)金；現(xiàn)金
B．現(xiàn)金；一攬子股票
C．一攬子股票；現(xiàn)金
D．一攬子股票；一攬子股票
37、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。
A．必須為開放式基金
B．基金合同期限不超過 5 年
C．基金募集金額不低于 2 億元人民幣
D．基金份額持有人不少于 1 000 人
38、一國(guó)的__是一國(guó)居民與外國(guó)居民在一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價(jià)值記錄。
A．國(guó)際收支
B．收支平衡
C．資本運(yùn)營(yíng)
D．貨幣政策
39、與債券相比，債券型基金__。
A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
B．也面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)
C．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均剩余期限
D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
40、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管人由__擔(dān)任。
A．中國(guó)結(jié)算公司
B．商業(yè)銀行
C．基金管理公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
41、基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____
A：內(nèi)部制度高于法律
B：個(gè)人意志凌駕于公司制度
C：全面性
D：形式重于內(nèi)容
42、某公司擬申請(qǐng)上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為 5 億股，股本總額為 5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應(yīng)至少為__億股。
A．2.5
B．1.25
C．1
D．0.5
43、理財(cái)發(fā)展的初級(jí)階段面臨的所有問題中最核心的、最需要明確的是__。
A．目標(biāo)客戶的投資意向
B．理財(cái)經(jīng)理的專業(yè)資歷
C．理財(cái)經(jīng)理的定位問題
D．投資人的理性選擇
44、__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。
A．建立評(píng)級(jí)模型
B．計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)
C．劃分評(píng)價(jià)等級(jí)
D．劃分基金類別
45、下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。
A．高久期高信用債券基金
B．高久期低信用債券基金
C．低久期高信用債券基金
D．低久期低信用債券基金
46、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
47、在我國(guó)，貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
48、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的__。
A．1%
B．3%
C．4%
D．5%
49、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。
A．《證券投資基金銷售管理辦法》
B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》
C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》
D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》
50、基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。
A．保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益
B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
51、依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。
A．增長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．主動(dòng)型基金
D．被動(dòng)型基金
52、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。
A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征
B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練
C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 10 年
53、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。
A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤(rùn)的一部分
B．債券利息是發(fā)債公司的變動(dòng)支出，屬于費(fèi)用范疇
C．債券利息是發(fā)債公司的變動(dòng)支出，屬于公司稅前利潤(rùn)的一部分
D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇
54、我國(guó)基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。
A．商業(yè)銀行
B．基金投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．基金銷售機(jī)構(gòu)
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
55、公開披露的基金信息，不可以包括__。
A．基金募集情況
B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)
C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
D．涉及基金管理人的訴訟
56、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤(rùn)減去__后的余額。
A．利息收入
B．投資收益
C．公允價(jià)值變動(dòng)收益
D．其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額
57、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．成長(zhǎng)型
58、個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是____
A：操作風(fēng)險(xiǎn)
B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
59、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于____個(gè)月。
A：3
B：6
C：9
D：12
60、下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。
A．貨幣供應(yīng)量寬松
B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)
C．公司股息提高
D．印花稅稅率提高